Die Qualifikationsanforderung an Anlageberater
Ökonomische Analyse des 34d Abs. 1 WpHG und Regulierungsansätze de lege ferenda
Die Arbeit konkretisiert die aufsichtsrechtliche Qualifikationsanforderung an Anlageberater in
34d Abs. 1 S. 1 WpHG sowie die Sanktionsbefugnisse der BaFin und diskutiert deren Rechtmässigkeit. Basierend auf einer ökonomischen Analyse werden Regulierungsansätze de lege ferenda diskutiert.
34d Abs. 1 S. 1 WpHG sowie die Sanktionsbefugnisse der BaFin und diskutiert deren Rechtmässigkeit. Basierend auf einer ökonomischen Analyse werden Regulierungsansätze de lege ferenda diskutiert.
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Produktinformationen zu „Die Qualifikationsanforderung an Anlageberater “
Die Arbeit konkretisiert die aufsichtsrechtliche Qualifikationsanforderung an Anlageberater in
34d Abs. 1 S. 1 WpHG sowie die Sanktionsbefugnisse der BaFin und diskutiert deren Rechtmässigkeit. Basierend auf einer ökonomischen Analyse werden Regulierungsansätze de lege ferenda diskutiert.
34d Abs. 1 S. 1 WpHG sowie die Sanktionsbefugnisse der BaFin und diskutiert deren Rechtmässigkeit. Basierend auf einer ökonomischen Analyse werden Regulierungsansätze de lege ferenda diskutiert.
Klappentext zu „Die Qualifikationsanforderung an Anlageberater “
In den vergangenen Jahren offenbarten Testberatungen regelmässig die mangelhafte Qualität vieler Anlageberatungen. Dem begegnet seit 1.11.2012 eine aufsichtsrechtliche Norm zur Qualifikation der Anlageberater. 34d Abs. 1 S. 1 WpHG und die WpHGMaAnzV normieren die erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Anlageberater.
34d Abs. 4 WpHG stattet die BaFin mit neuen Sanktionskompetenzen aus.Die Arbeit konkretisiert die einschlägigen Vorschriften und diskutiert deren Rechtmässigkeit. Der Regulierungsbedarf der Vorschrift beruht vor allem auf ökonomischen Überlegungen: Informationsasymmetrien der Anleger eröffnen opportunistische Verhaltensspielräume des Anlageberaters.Deshalb analysiert die Arbeit die Qualifikationsanforderung auf Grundlage der Prinzipal-Agenten-Theorie und diskutiert Regulierungsansätze de lege ferenda unter ökonomischen und rechtlichen Gesichtspunkten. Dabei fliessen einschlägige Vorschriften der Gewerbeordnung und der britischen Financial Conduct Authority ein.
Bibliographische Angaben
- Autor: Linda Fedchenheuer
- 1. Auflage, 322 Seiten, Masse: 15,1 x 22,6 cm, Kartoniert (TB), Deutsch
- Verlag: Nomos
- ISBN-10: 3848715325
- ISBN-13: 9783848715329
- Erscheinungsdatum: 30.10.2014
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