Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung
Die Arbeit erörtert schwerpunktmässig die bei der Anlageberatung von Privatkunden gemäss Par. 34 Abs. 2a, 2b WpHG bestehende Protokollpflicht. Neben einer kritischen Betrachtung der gesetzlichen Ausgestaltung wird ein besonderes Augenmerk auf die...
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Produktinformationen zu „Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung “
Die Arbeit erörtert schwerpunktmässig die bei der Anlageberatung von Privatkunden gemäss Par. 34 Abs. 2a, 2b WpHG bestehende Protokollpflicht. Neben einer kritischen Betrachtung der gesetzlichen Ausgestaltung wird ein besonderes Augenmerk auf die zivilprozessuale Bedeutung des Protokolls und die Rechtsfolgen eines Verstosses gegen die Aufzeichnungspflicht gelegt.
Klappentext zu „Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung “
Die Arbeit analysiert schwerpunktmässig die seit dem Jahr 2010 für Wertpapierdienstleistungsunternehmen geltende Pflicht zur Protokollierung von gegenüber Privatkunden erbrachten Anlageberatungen. Neben einer kritischen Betrachtung der gesetzlichen Ausgestaltung ( 34 Abs. 2a, 2b WpHG) legt der Autor ein besonderes Augenmerk auf die zivilprozessuale Bedeutung des Protokolls und untersucht, ob die Einführung der Protokollpflicht tatsächlich zu der vom Gesetzgeber intendierten verbesserten Durchsetzbarkeit von Schadensersatzansprüchen von Anlegern aus Falschberatung geführt hat. Eingehend veranschaulicht werden zudem u.a. die Rechtsfolgen eines Verstosses gegen die Aufzeichnungspflicht. Abschliessend wird ein Vorschlag zur Gesetzestextänderung unterbreitet. Das Werk richtet sich an Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichte und Rechtsanwälte. Ausserdem soll es dem Gesetzgeber Anhaltspunkte für eine Optimierung der bestehenden Dokumentationspflichten geben.
Bibliographische Angaben
- Autor: Sönke Philipp
- 2013, 351 Seiten, Masse: 15,1 x 22,6 cm, Kartoniert (TB), Deutsch
- Verlag: Nomos
- ISBN-10: 3848707551
- ISBN-13: 9783848707553
- Erscheinungsdatum: 14.11.2013
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